?一文讀懂讓中興及中國半導體行業(yè)遭殃的《瓦森納協(xié)定》

導讀：4月16日，美國商務部網站公告，7年內禁止美國企業(yè)與中興通訊開展任何業(yè)務往來。公告稱，中興違反了2017年與美國政府達成的和解協(xié)議。當時，美國政府指控中興非法向伊朗和朝鮮出口。美國這一禁令的出臺，繞不開一部全球性法令的實施，即《瓦森納協(xié)定》。

背景

《瓦森納協(xié)定》，一切都從當年的冷戰(zhàn)時期說起。

二戰(zhàn)結束以后，美蘇兩個陣型進入了冷戰(zhàn)時期。由于當時在美帝及其同盟眼里，蘇聯及其盟國都是作惡軸心。為了防止蘇方陣型發(fā)展高端武器，在美國提議下，包括美國、英國、日本、法國、澳大利亞在內的十七個國家于1949年11月在巴黎成立了一個叫做巴黎統(tǒng)籌委員會（簡稱巴統(tǒng)）的組織。

這是二戰(zhàn)以后是西方發(fā)達工業(yè)國家在國際貿易領域中糾集起來的一個非官方的國際機構，目的是是限制成員國向社會主義國家出口戰(zhàn)略物資和高技術。列入禁運清單的有軍事武器裝備、尖端技術產品和稀有物資等三大類上萬種產品。

被巴統(tǒng)列為禁運對象的不僅有社會主義國家，還包括一些民族主義國家，總數共約30個。

其實在巴統(tǒng)建立初期，中國并不在其管制范圍之內。但后來隨著國內國共形勢的突變，還有美國對日態(tài)度和亞洲形態(tài)的重新估量，最終在1952年將中國列入了管制的范疇。列入被限制的有軍事武器裝備、尖端技術產品和稀有物資等三大類共上萬種產品。

由于很多設備被國外列入禁運范圍，由于缺乏高級計算機，當年中國的的核爆實驗計算是利用手搖式計算機完成的試驗計算。除了早年有些人通過黑市用高價從不同渠道購入了所需的產品外，很多中國的工業(yè)和建設體系都是在自己或者在蘇聯的支持下建立的。

建國初期從蘇聯引進的156個項目以及相關技術，這些項目包括了一個現代國家所需要的大部分工業(yè)門類，使中國初步建成了自己的工業(yè)生產和科研體系。特別值得一提的是，在建設這些工業(yè)項目的同時，中國還在蘇聯的援助下建立起了學校、研究所等教學和科研機構，這些機構日后大多成長為中國科技進步的強勁引擎，為中國的持續(xù)發(fā)展提供了不竭的動力。

而在中蘇關系破裂以后，中國的工程師經歷了大到整個系統(tǒng)架構的設計，小到一個螺絲釘的加工的整個流程。讓中國在計算機、材料科學、測控測繪技術、核物理、力學等學科等各個領域雖然在發(fā)展過程中走了不少的彎路，但依然取得了不錯的成績.

特別值得一提的是中國在電子計算機領域的成就，從1959年中國研制成功第一臺電子計算機之后，先后研制成功了每秒5萬次、11萬次、100萬次級別的計算機，使中國在這一領域長期保持了較高的水平，不僅滿足了當時科研工作的迫切需求，更為后來的銀河、天河等超級計算機打下了堅實的基礎。

同一時期的美國則已經擁有了十分強大的先進工業(yè)機床、機械加工設備和超級計算機。

隨著中美建交，還有冷戰(zhàn)的結束，歐美等國家由于看中中國的龐大的勞動力和相對便宜的人工，于是便些許放松了對中國的禁運，并于1994年4月1日正式將這個冷戰(zhàn)時期的協(xié)會解散。

但別以為中國此時會進入到好時機，一條更嚴格的協(xié)定到來了，那就是《瓦森納協(xié)定》。

《瓦森納協(xié)定》

《瓦森納協(xié)定》，又稱瓦森納安排機制，全稱為《關于常規(guī)武器和兩用物品及技術出口控制的瓦森納安排》，它是世界主要的工業(yè)設備和武器制造國在巴黎統(tǒng)籌委員會解散后于1996年成立的一個旨在控制常規(guī)武器和高新技術貿易的國際性組織?！锻呱{協(xié)定》擁有33個成員國，其中17個曾是“巴統(tǒng)”組織的成員國。

一份是軍民兩用商品和技術清單，涵蓋了先進材料、材料處理、電子器件、計算機、電信與信息安全、傳感與激光、導航與航空電子儀器、船舶與海事設備、推進系統(tǒng)等9大類；

另一份是軍品清單，涵蓋了各類武器彈藥、設備及作戰(zhàn)平臺等共22類。

目前，歐盟27個成員國中已有21個簽署了《瓦森納協(xié)定》。

歐盟理事會還在2000年通過了《1334號法令》，將《瓦森納協(xié)定》的機制貫徹到歐盟高科技出口貿易方面，歐盟《1334號法令》確定的控制出口清單同《瓦森納協(xié)定》沒有太多區(qū)別。

1334號法令共8章22條，規(guī)定了出口控制的范圍，主管部門，控制物項的變更、海關程序，行政合作和控制措施等。規(guī)定附有兩用品和技術清單，涉及核材 料、技術與設備；材料、化學品、“微生物和有毒物品”；材料處理；電子；計算機；電信和“信息安全”，傳感和激光；導航與電子；船舶；推進系統(tǒng)、航天器及 其相關設備等共10大類。對于不在清單上的項目，如果被認為與核、生、化武器的生產、儲存、試驗、操作、維護等有關，或接受國正接受武器禁運，也必須取得授權。

《瓦森納協(xié)定》雖然允許成員國在自愿的基礎上對各自的技術出口實施控制，但實際上成員國在重要的技術出口決策上受到美國的影響。

中國、伊朗、利比亞等均在這個被限制的國家名單之中。

《瓦森納協(xié)議》嚴重影響著我國與其成員國之間開展的高技術國際合作。在中美高技術合作方面，美國總是從其全球安全戰(zhàn)略考慮，并以出口限制政策為借口，嚴格限制高技術向我國出口。中美兩國雖然在能源、環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等領域科技合作比較活躍，但是在航空、航天、信息、生物技術等高技術領域幾乎沒有合作。

中歐高技術合作受制于美國。由于美國是全球唯一的超級大國，歐盟及其成員國在各方面都會受制于美國，特別是在中歐高技術領域的合作，而《瓦森納協(xié)議》正是歐美共同戰(zhàn)略利益和政治理念的鮮明體現。2004年，捷克政府曾批準捷克武器出口公司向我國出售10部總價值為5570萬美元的“維拉”雷達系統(tǒng)，但在美國的壓力下，取消了這一合同。2006年，我國與意大利阿萊尼亞空間公司曾簽署了發(fā)射意衛(wèi)星的合作協(xié)議，但由于美國的干預，意方不惜經濟和信譽損失而最終取消了合作協(xié)議。

作為《瓦森納協(xié)議》成員國之一的日本，出于政治和經濟的需要，也一直對中日兩國高技術合作與交流持消極、謹慎的態(tài)度。日本與我國的高技術合作項目很少，而影響力大的合作項目就更少。

掣肘中國半導體技術發(fā)展

回到半導體領域，受限于《瓦森納協(xié)議》，從芯片設計、生產等多個領域，中國都不能獲取到國外的最新科技。

就拿晶圓代工來說，我國的中芯國際成功和IMEC合作實現14nm工藝，這已經將中國的晶圓代工工藝推向了一個全新的國際水平。

而將時間推回到2011年，當時的全球半導體前15大設備供應商，他們當中全部都是受到瓦森納協(xié)定限制的，這樣中芯國際就買不到最先進的制造設備、

這個名單上面的公司基本上都受到瓦森納協(xié)議限制，中芯國際買不到最先進的制造設備，和比利時微電子研究中心（IMEC）的合作就是曲線救國的一種方式。

IMEC先從ASML應用材料買設備，用完5年后符合瓦森納協(xié)議要求就可以轉賣給中芯國際，這就是中芯國際落后的根本原因——根本買不到新設備！

按照知乎用戶dax eursir的說法：英特爾、三星、臺積電2015年能買到ASML10NM的光刻機。而大陸的中芯國際，2015年只能買到ASML2010年生產的32NM的光刻機。5年時間對半導體來說，已經足夠讓市場更新換代3次了。

如果大陸能像中國臺灣和韓國一樣購買最先進的半導體制造設備，追趕英特爾很難，但快速拉近跟中國臺灣、韓國的半導體制造水平是有可能的。中國臺灣微電子工業(yè)的頂梁柱——臺積電2014年的研發(fā)經費，不到18億美元。

對比一下，華為2014年研發(fā)經費是400億人民幣，65億美元，竟是臺積電的三倍以上。

除了不能買到最新的設備以外，受到瓦爾納協(xié)定的影響，華裔工程師還不能進入到歐美等知名半導體公司的核心部門，防止技術泄露。

在微電子，精密儀表儀器，傳感器，高檔數控系統(tǒng)，數字化工具系統(tǒng)及量儀，高檔DCS、FCS和PLC，渦扇發(fā)動機智能控制系統(tǒng)、高精度、高穩(wěn)定性、智能化壓力、流量、物位、成份儀表與高可靠執(zhí)行器，智能電網先進量測儀器儀表（AMI），材料分析精密測試儀器與力學性能測試設備，新型無損檢測及環(huán)境、安全檢測儀器，國防特種測試儀器、高可靠性力敏、磁敏等傳感器，新型復合、光纖、MEMS、生物傳感器，儀表專用芯片，色譜、光譜、質譜檢測器件；高參數、高精密和高可靠性軸承、液壓/氣動/密封元件、齒輪傳動裝置及大型、精密、復雜、長壽命模具；高檔（尤其是軍品級別）電子器件及變頻調速裝置等等更是與美國差距巨大，限制重重。

就在這些極端的限制之下，中國科技能夠發(fā)展到今天的地步，已經是極不容易的。